兆豐銀行紐約分行涉及洗錢遭重罰1.8億美元一事，金管會約談完前兆豐金控董事長蔡友才後，今(29)日表示案情已大致釐清，海外專責金檢小組也前往巴拿馬蒐集資料，整份調查報告預計9月底出爐，不排除對兆豐銀行進行第二次懲處。
有別於檢調的約談，金管會主要將重點擺在「為何法遵功能未彰顯？」、「為何未依規定申報可疑交易？」、「為何未充分執行客戶審查？」、「為何總行缺乏對紐約分行監督？」。
金管會指出，找來兆豐銀行相關人員多達27位，將有疑慮之處都已詢問完畢，不會再有下一波約談，目前也開始彙整資料，交叉比對分析釐清責任歸屬，只要有責任就會做出行政處分。至於與蔡友才約談過程長達逾7個小時，主要是約詢紀錄要簽字確認，當事人謹慎，才會花較多時間。
對於外界認為，蔡友才可能遭處分，影響未來5年之內都不得出任金控與銀行負責人職務。金管會回應，在調查報告出爐前，不會做任何評論，但處罰的標準一定會經過討論，程序也依照過往形式，不會為此案有特別作法。
另外，因應這次的事件，金管會已規畫強化金融業的法遵，以及防制洗錢能力，將由金融研訓院舉行座談會，邀請金融業者、專家學者說明洗錢防制的制度與落實情形，且部分金融科技公司也屬於金融業的一環，同樣會邀請參加，結論將呈報給金管會。
金管會認為，為符合國際防制洗錢標準，國內過去做不少努力，但現在卻面臨這樣局面，可見未來應持續加強。不僅是銀行機構，就連證券、保險業一樣必須提升對於法遵的認知。
【2016-08-29 卡優新聞網】https://betawebcloud.starwin.me
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