兆豐銀行紐約分行洗錢案持續延燒，兆豐金控前董座蔡友才今(23)日已轉列為「偵」字案被告。且台北地檢署在前往財政部、金管會、兆豐銀行總行調閱資料後，將朝違反「洗錢防制法」、「銀行法」、「金融控股公司法」偵辦，並將蔡友才限制出境。
蔡友才今天也主動請辭國泰金控董事，避免市場紛擾不斷擴大，而國泰金控則對外表示，目前就先缺一席，暫時不討論改派問題。檢調查出，兆豐銀行紐約分行被美國政府認定違反洗錢防制法規的涉案時間點，主要是在2012年期間，因此當時兆豐金控兼兆豐銀行董事長蔡友才為全案關鍵人物。
檢調目前整理案情後，認為有多項明顯疏失，像是商業營運人員兼任法律遵循人員，且未定期審查監控過濾標準，顯示內控存在缺失，還有重要的中文文件未翻譯成英文，造成監督人員無法有效監督。
同時，兆豐銀行無法解釋紐約分行在巴拿馬2間分行的可疑交易，針對紐約州金融服務管理署(DFS)的疑問，紐約分行也無法做有效說明。而且在台灣的總行對紐約分行欠缺嚴謹監督，紐約分行也無法將每一季的法律遵循紀錄，提供給總行，時常以會議流程代替會議記錄。
但蔡友才晚間也發表聲明，解釋今(2016)年3月24日紐約分行將改善計畫提報DFS後，回報總行稱DFS應可接受，且DFS並未表示其他意見。而且在離職前認為已將全套改善計畫送至DFS，並獲告知將於8月26日複查，已依檢查報告的處理程序，善盡善良管理人注意義務，才在3月29日向董事會辭職。
兆豐銀行今天董事會也通過，針對海外分行管理將建立統籌機制，並提升法令遵循反洗錢機制，從態度、文化及制度三方面進行，更將成立法遵及反洗錢專案小組來因應。
【2016-08-23 卡優新聞網】https://betawebcloud.starwin.me
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