為增加投信小規模基金合併意願，金管會發布「證券投資信託基金管理辦法」修正案，今(102)年10月開始，基金合併條件將放寬，包括合併免召開受益人會議門檻，由新台幣3億元提高至5億元，以及不必受投資區域或國家相同的限制。
根據金管會統計，到今年7月底為止，國內投信發行的基金檔數達627檔，規模總計有2.07兆，但淨值低於5億的檔數，也有166檔，規模達504億元，且多數都是股票型基金，若促進合併，投資動能、效應都可望擴大。
證期局官員表示，基金規模太低，對投信業經營成本上，相對就會拉高，未來鼓勵逐步整併後，經濟綜效能夠進一步發揮，對整體業界更有利。
先前在法規修正預告時，金管會原本僅放寬，基金合併免開受益人會議的條件，但是5億元以下，必須屬於同投資區域及國家，但參考其他國外作法，並接納業者意見後，決定增加放寬幅度，連投資區域或國家相同的限制也一併取消。
此外，這次修正案同時開放基金將來可辦理短期借款，不過包括借款利息、相關費用，仍得由基金自行負擔。證期期官員表示，過去就曾發函開放這項措施，可是受制信託業法，投信基金還是無法辦理借款，一旦修法提高位階，就能使投信透過借款的靈活調度，降低流動性資產的部位。
同時，金管會還放寬平衡型基金未來持股下上限門檻，由現行的3~7成，變成1~9成，不僅有利基金投資績效，對業者而言，基金投資操作彈性也會增加。證期局官員強調，未來配合業者實務上的操作，以及現在歐盟、香港等國際規範，基金操作限制一樣會鬆綁，例如單一基金投資其他基金受益憑證總金額的比例，由上限10％提高至20％；投信事業所經理的全部基金，投資於任一其他受益憑證比率，上限同樣提高至20％。
【2013-09-27 卡優新聞網】https://betawebcloud.starwin.me
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